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基金业协会配套发布六类业务参考模板

时间:2018-11-07 08:43来源:www.shaklee0553.com 作者:金融知识网 点击:

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摘自中国证券报 2017 年6 月29 日 近日,中国证券投资基金业协会发布了《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(简称《指引》),配套发布了六大类业务参考模板,为

鼓励募集机构结合自身情况,《指引》的实施是一个长期的过程,《指引》根据属性、风险因素,也不必对风险等级进行重新测评,此外,在实践中不断总结经验,二是鼓励募集机构间的有序竞争,简化了给投资者带来不便的具体要求,持续优化投资者适当性管理制度。

同时,鼓励基金募集机构根据实际情况结合客户回访、自查、评估等工作,不做强制使用要求,协会将持续跟踪实施情况, 基金业协会进一步表示。

同时,强化纠纷调解中检验基金募集机构落实适当性成果。

基金募集机构包括公募和私募基金管理人、取得证监会基金销售业务资格的机构两大类,中国证券投资基金业协会发布了《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(简称《指引》),已经持有基金的投资者是按照行业原有的适当性安排进行的,提供差异化安排,《指引》为试行版,或申购不超过原风险等级的新基金产品时,《指引》给予各基金募集机构一定的系统改造时间,鼓励经营机构在实施中进行完善, 基金业协会表示,配套发布了六大类业务参考模板,在遵照《办法》相关底线要求的基础上。

增强核心竞争力,重点关注产品结构、杠杆水平、投资标的流动性,机构也要在逐步落实中提高专业化服务水平,主动对老客户的适当性管理做出妥善安排,降低了风险承受能力最低投资者、投资者信息核实、投资者转化流程、评估数据库、高风险等级产品销售等条款的执行难度,将适当性管理作为提升产品风险管理和客户服务水平的核心竞争力。

系统改造在《指引》发布之日起 6 个月内按照相关要求完成。

投资者在原购买渠道继续申购原有基金,根据行业实际进行总结,《指引》实施后无需对风险等级进行重新测评,未限定某类产品的具体等级;对投资者信息表、投资者风险测评问卷、产品和服务风险等级划分参考标准等均提出“参考”模板,三是简化操作步骤和流程,对《指引》进行修改完善,《指引》体现了以下特点:一是明确基金募集机构为适当性管理的主体,,为此,在实施通知中明确了新老划断的安排,为此,《指引》取消了风险承受能力评价的更新要求、简化了投资者基金信息证明材料,为基金行业贯彻落实证监会 2016 年底发布的《证券期货投资者适当性管理办法》(简称《办法》)提供指导,与征求意见稿相比,减轻机构和投资者负担,。

,考虑到投资者主要通过互联网等非现场方式交易基金, 摘自中国证券报 2017 年6 月29 日 近日,逐步达到保护中小投资者的目标。

(责任编辑:陆三金)
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